長(cháng)沙市醫療健康投資管理有限公司 員工行為負面清單

發(fā)布時(shí)間：

2020-08-25

來(lái)源：

長(cháng)沙市醫療健康投資管理有限公司

員工行為負面清單

 

長(cháng)沙市醫療健康投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“市醫療投”）是經(jīng)長(cháng)沙市人民政府批準，于2018年1月2日由市直七家公立醫院聯(lián)合發(fā)起組建的市場(chǎng)化運作國有醫療投資公司，作為“健康長(cháng)沙”建設項目的社會(huì )資本方應運而生。在新的形勢下，創(chuàng )新融資模式，以市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化方式加快推進(jìn)“健康長(cháng)沙”建設。作為市場(chǎng)化國有企業(yè)，合法合規經(jīng)營(yíng)是義不容辭的責任，也是企業(yè)發(fā)展的生命線(xiàn)。

公司成立以來(lái)，不斷加強合規文化、制度建設、完善各項內控措施，取得良好成效，但仍存在薄弱環(huán)節。為強化合規管理、切實(shí)防范潛在的案件風(fēng)險，擬定市醫療投員工行為負面清單，旨在排除重點(diǎn)領(lǐng)域潛在的風(fēng)險隱患，提升公司風(fēng)險防控管理水平。

 

 編寫(xiě)說(shuō)明

1.結合公司實(shí)際情況，根據各部門(mén)工作職責、工作范圍，參考公司內控矩陣圖、員工崗位風(fēng)險排查表列示員工行為負面清單；

2.全體員工行為負面清單與各部門(mén)行為負面清單有表述重合的部分，為各部門(mén)需重點(diǎn)關(guān)注事項；

3.投資發(fā)展部門(mén)崗位員工行為負面清單適用于投資發(fā)展一部、投資發(fā)展二部；

4.審計部門(mén)崗位員工行為負面清單待審計部門(mén)或專(zhuān)職內審人員確定后適用。

 

 

一、全體員工行為負面清單

1. 嚴格遵守公司相關(guān)管理制度規定；

2. 嚴禁參與商業(yè)賄賂及不正當交易，嚴禁參與非法集資活動(dòng)；

3. 嚴禁從公司借支后不按照規定用途使用資金或者挪用、套用公司資金；

4. 嚴禁違規操作、接受或要求他人幫助其違規辦理業(yè)務(wù)或有意回避監督，嚴禁弄虛作假，嚴禁虛報瞞報；

5. 嚴禁在部門(mén)招標、采購工作中弄虛作假，暗箱操作或者為他人謀取不正當利益，嚴禁擅自改變最終結果；

6. 公私分明，秉公辦事，嚴禁利用職務(wù)之便謀取私利，嚴禁收受業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方的財、物；

7. 嚴禁泄露公司秘密，或在公共場(chǎng)合、網(wǎng)站論壇、媒體上發(fā)表有損公司形象的言論；

8. 嚴禁參與黃、賭、毒或非法傳銷(xiāo)、邪教活動(dòng)；

9. 嚴禁侵占、偷盜公、私財物；

10.嚴禁違反員工保密協(xié)議，出現信息泄露、管理權限越級、錯位、倒置等現象；

11.嚴禁其他違反法律、法規、行業(yè)規章的行為。

二、企業(yè)管理人員行為負面清單

1.嚴禁在工程招投標、物資服務(wù)采購中違規操作，或授意、指使要求施工單位將工程項目及相關(guān)業(yè)務(wù)由指定的單位或個(gè)人承攬；

2.嚴禁利用職權或職務(wù)影響，為外部企業(yè)、品牌承攬業(yè)務(wù)提供便利謀取私利；

3.嚴禁違規在同類(lèi)企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)、業(yè)務(wù)關(guān)系企業(yè)投資入股，接受、索取利益；

4.嚴禁利用職權或職務(wù)影響，違規獲取、支配本企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)營(yíng)性產(chǎn)品或壟斷性資源謀取私利；

5.嚴禁與企業(yè)管理、服務(wù)對象開(kāi)展非正常民間借貸，或者以委托他人投資理財名義，未出資而獲利或雖出資但獲利明顯高于應得收益；

6.嚴禁違規開(kāi)展融資性貿易謀取私利；

7.嚴禁利用企業(yè)內幕消息、商業(yè)秘密以及知識產(chǎn)權、業(yè)務(wù)渠道等無(wú)形資產(chǎn)或者資源，為本人、配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取利益；

8.嚴禁利用職權或職務(wù)影響，違規介紹配偶、子女、其他特定關(guān)系人及其投資經(jīng)營(yíng)的企業(yè)與業(yè)務(wù)對象發(fā)生經(jīng)濟和業(yè)務(wù)往來(lái)；

9. 嚴禁利用職權或職務(wù)影響，違規介紹配偶、子女、其他特定關(guān)系人參與其任職企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)的混合所有制改革、擔任分管領(lǐng)導、部門(mén)領(lǐng)導職務(wù)，或從事重要崗位工作；

10.不得有其他違規違紀違法謀取利益的行為。

三、綜合管理崗位員工行為負面清單

1.嚴禁對未經(jīng)審批的事項、空白件用??；

2.嚴禁未履行交接手續，將本人保管的業(yè)務(wù)印章、個(gè)人名章交與他人使用，或用他人名章進(jìn)行業(yè)務(wù)操作；

3.嚴禁私自更改辦公計算機網(wǎng)絡(luò )接入環(huán)境；

4.嚴禁在公司網(wǎng)站、公眾號、工作群等處傳播有損公司形象、商業(yè)廣告、負面、不實(shí)、惡意信息等；

5.嚴禁未經(jīng)授權私自對外發(fā)布、披露公司相關(guān)信息；

6.嚴禁私自泄露員工檔案信息、薪資信息等；

7.嚴禁未經(jīng)授權將公章、營(yíng)業(yè)執照等公司證明文件借予他人或擅自攜帶外出；

8.嚴禁未經(jīng)授權將保險柜鑰匙交由其他人員保管；

9.嚴禁利用所掌握的重大非公開(kāi)信息為自己或他人謀取不正當利益；

10.嚴禁對發(fā)生的違法違規案件、責任事故等重大事項拖延上報或隱瞞不報；

11.嚴禁弄虛作假，向上級和監管機構提供不實(shí)信息；

12.嚴禁在采購過(guò)程中吃、拿、卡、要或利用職務(wù)之便違規選擇供應商；

13.嚴禁偽造、變造公司公文、證明文件；

14.嚴禁攔截、扣留舉報信息、投訴建議。

四、財務(wù)管理崗位員工行為負面清單

1. 嚴禁違規辦理未經(jīng)批準或授權的費用報銷(xiāo)、轉賬匯款等業(yè)務(wù)；

2. 嚴禁未履行交接手續，將本人保管的業(yè)務(wù)印章、個(gè)人名章交與他人使用，或用他人名章進(jìn)行業(yè)務(wù)操作；

3. 嚴禁未經(jīng)批準擅自對外提供財務(wù)信息、涉密文件、資料；

4. 嚴禁虛假編造各類(lèi)財務(wù)報告、報表、賬簿和憑證；

5. 嚴禁違規開(kāi)設、管理和使用財務(wù)賬戶(hù)；

6. 嚴禁設立“小金庫”，設置“賬外賬”。

7. 嚴禁未經(jīng)批準或超越權限，違規確認收入、列支費用、處理掛賬、申報納稅、分配利潤等。

8. 嚴禁利用職務(wù)之便擅自轉讓、出租、出借資產(chǎn)或對外提供服務(wù)、投資；

9. 嚴禁不按規定保管庫存現金、空白支票、銀行U盾、保險箱鑰匙等；

10.嚴禁挪用公司賬上資金、簽發(fā)空頭支票等；

11.嚴禁對報銷(xiāo)憑據上的文字、數字進(jìn)行涂改、挖補；

12.嚴禁公款私存。

五、風(fēng)控法務(wù)崗位員工行為負面清單

1. 嚴禁對發(fā)生的違法違規案件、責任事故、風(fēng)險隱患等重大事項拖延上報或隱瞞不報；

2. 嚴禁對其他部門(mén)報送的風(fēng)險信息、合同文本置之不理或拖延辦理；

3. 嚴禁對有關(guān)公司發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境、政策變化等外部信息不及時(shí)報告；

4. 嚴禁內部信息傳遞中泄露商業(yè)秘密；

5. 嚴禁因重大工作失誤導致簽訂的合同有損公司利益。

六、資產(chǎn)運營(yíng)崗位員工行為負面清單

1. 嚴禁辦理超出授權或無(wú)授權的事項；

2. 嚴禁在對外商務(wù)談判中作虛假承諾、進(jìn)行虛假宣傳；

3. 嚴禁在商務(wù)接待中違反中央“八項規定”、工作時(shí)間嚴禁飲酒；

4. 嚴禁在對外談判過(guò)程中發(fā)表有損公司的言論或者泄露公司機密；

5. 嚴禁未經(jīng)科學(xué)、嚴密的評估和論證上報投資方案致使公司決策失誤、造成重大損失；

6. 嚴禁對合作方資格審查不嚴格造成公司重大損失。

七、投資發(fā)展部門(mén)崗位員工行為負面清單

1.嚴禁對項目違法違規案件、安全責任事故、廉政風(fēng)險隱患等重大事項拖延上報或隱瞞不報；

2.嚴禁在非工作時(shí)間與項目施工單位、監理方等業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方進(jìn)行聚餐、打牌、旅游等非正常交往；

3.嚴禁收受業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方禮品、禮金等財物；

4.嚴禁未經(jīng)授權私自對外發(fā)布、泄露公司相關(guān)信息；

5.嚴禁主動(dòng)或通過(guò)區縣子公司向施工單位打招呼、暗示等方式選定分包施工隊伍和材料、設備供應商；

6.嚴禁在項目檢查過(guò)程中敷衍了事、走過(guò)場(chǎng)；

7.嚴禁在工程招投標、物資服務(wù)采購中違規操作；

8.嚴禁審核不嚴，超額申請支付項目資金。

八、審計崗位員工行為負面清單

1. 嚴禁無(wú)故不執行審計方案、程序和方法；

2. 嚴禁因重大工作失誤導致內部審計結論與事實(shí)不符；

3. 嚴禁對審計發(fā)現的問(wèn)題無(wú)故隱瞞不報或未如實(shí)反映；

4. 嚴禁對審計發(fā)現的問(wèn)題整改跟蹤不力；

5. 嚴禁違規向外界泄露公司內部審計情況、審計結果和其他審計事項等；

6. 嚴禁違反或無(wú)故不執行審計工作準則和相關(guān)審計制度。

 

 

 

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